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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總(11月17日更新中)

更新時間:2020-11-17 13:52:23 來源:環球網校 瀏覽327收藏163

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摘要 2020年11月證券從業資格考試備考已經啟動,為了幫助大家豐富備考知識,環球網校小編為繼續大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總”相關內容,希望對大家有所幫助。
2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第一頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》對董事會的要求
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》對高級管理人員的要求
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》洗錢和恐怖融資風險評估
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司大額交易和可疑交易報告制度
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》恐怖活動資產凍結工作
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》風險控制指標體系
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營機構應當對其進行細化分類和管理
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券經紀人管理暫行規定的相關規定
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》銷售證券投資基金的行為規范
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》代銷金融產品的行為規范
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》從事證券服務業務禁止行為
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》保薦代表人違反有關規定的法律責任

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第二頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券資信評級業務人員
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》投資經理執業行為管理的有關要求
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息技術合規與風險管理機制
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司風險控制指標管理基本規定
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司從事相關證券業務的凈資本標準
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司應持續符合的風險控制指標標準
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》風險控制指標報告相關要求
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》監管措施
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》全面風險管理的含義
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》全面風險管理體系的內容和覆蓋范圍
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》全面風險管理的責任主體
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司將子公司風險管理納入統一體系
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》全面風險管理實施的自律管理
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司流動性風險管理的組織架構及職責
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司融資管理的基本要求
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻的一般規定
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻管理
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》觀察名單
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》限制名單
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規負責人的職責
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》合規管理人員的獨立性原則
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》內部控制制度機制建設的基本要求
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》內部控制的組織結構要求
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司各類業務內部控制的主要內容
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司業務創新的相關規定
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司治理的基本要求
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司與股東之間關系的特別規定
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》對董事、監事、持續監管等方面的要求

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第三頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資顧問執業行為準則
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務的決策授權體系
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》客戶資產管理業務投資經理
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》董事會的職責
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營管理層的職責
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息技術治理委員會的職責
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息系統安全
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司信息技術管理的監管
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司經紀業務營銷的主要內容
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券經紀業務的賬戶管理
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》滬港通
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》科創板定位
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》投資者適當性管理
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》交易機制特別規定
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》合規風險
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》法律、行政法規
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》部門規章及規范性文件
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券經營機構執行投資者適當性的基本原則
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營機構應了解的投資者信息
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》普通投資者享有特別保護的規定
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第一類專業投資者
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第二類專業投資者
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》由普通投資者轉化的專業投資者
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司信息技術合規與風險管理
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》確定普通投資者風險承受能力的主要因素
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營機構的職責
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》經營機構向普通投資者銷售產品
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司信息技術治理

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第四頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》責令限期整改的情形
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券監督管理機構對證券公司采取的監管措施
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司主要違法違規情形及其處罰措施
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》專業人員從事證券業務的資格條件
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》從業人員申請執業證書的程序
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》從業人員監督管理的相關規定
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違反從業人員資格管理相關規定的法律責任
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券經紀業務營銷人員執業資格管理有關規定
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》操縱證券、期貨市場的認定
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》利用未公開信息交易的認定
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》非法吸收公眾存款罪
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》欺詐發行股票、債券罪的認定
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司發行與承銷業務的主要法律法規
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的職責
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問業務資格的核準
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資咨詢人員執業行為的總體要求
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券分析師執業行為準則
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》對證券投資咨詢業務的行政處罰
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業務
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》發布證券研究報告業務的有關規定
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資顧問業務的有關規定
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券(股票類)發行保薦業務的一般規定
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》擅自公開或變相公開發行證券的認定
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違反證券發行與承銷有關規定的法律責任
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違規披露、不披露重要信息罪的認定
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》設立期貨公司的具體條件
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》資產管理業務投資經理應具備的條件

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第五頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》上市公司信息披露管理辦法
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司融資融券業務管理辦法
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券市場禁入規定
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》關于公司經營原則的規定
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》公司設立登記的要求
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》關于禁止公司股東濫用權利的規定
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》股東會行使職權
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》董事會行使職權
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》監事會行使職權
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》承銷團及主承銷人
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券的銷售期限、代銷制度
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息公開的內容
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息公開的法律要求
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違反證券發行規定的法律責任
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違反證券機構管理、人員相關規定的法律責任
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》基金財產債權債務獨立性的意義
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》基金公開募集與非公開募集的區別
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》非公開募集基金管理人的登記要求
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》非公開募集基金的備案要求
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》持有證券公司股東、實際控制人資格的規定
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司設立時業務范圍的規定
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合并、分立、停業、解散或者破產
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司信息報送的主要內容和要求
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》月度、年度報告
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》檢查的情形

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第六頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》監管部門對證券發行與承銷的監管措施
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的監管
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問的法律責任
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問業務應當履行的職責
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問與委托人之間的權利和義務
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問出具財務意見的承諾內容
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問業務的保密制度
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》上市公司收購主要法律法規
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》財務顧問業務的概念及相關要求
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》公開發行公司債券條件
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》主承銷人應當具備的主要條件
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》申請設立期貨公司條件
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司的設立、變更、注銷登記的規定
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券承銷和保薦
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》中華人民共和國證券法
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》刑法對證券犯罪的規定
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司風險處置條例
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》IPO并在創業板上市管理暫行辦法
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的責任認定
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的追訴標準
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的處罰
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》違規披露、不披露重要信息的責任認定
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》欺詐發行股票、債券的刑事立案追訴標準
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》欺詐發行股票、債券的法律責任
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務客戶的申請
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務客戶征信調查
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務客戶的選擇標準
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司受托從事中間介紹業務

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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總【第七頁】
序號 內容
1 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司申請介紹業務資格
2 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》中間介紹業務的禁止行為
3 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》關聯交易的要求
4 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》資產管理業務的風險控制要求
5 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》對客戶信息披露及揭示風險的有關規定
6 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》資產管理業務的監管主體、措施及要求
7 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》資產管理業務違反有關規定的法律責任
8 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務的概念、特點及范圍
9 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司自營業務管理制度的一般規定
10 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務的風險監控的一般規定
11 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務決策與授權的要求
12 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務操作的基本要求
13 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司自營業務投資范圍的規定
14 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務持倉規模的要求
15 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》自營業務的禁止性行為
16 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司業務監管方面的法律法規
17 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》市場準入管理方面的法律法規
18 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷應公開披露的信息
19 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷信息披露的相關規定
20 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司發行與承銷業務內部控制
21 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資基金的收入來源
22 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資基金的利潤分配
23 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券投資基金的投資范圍和限制
24 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》基金參與股指期貨交易
25 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》虛假陳述或者信息誤導的責任認定
26 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》虛假陳述或者信息誤導的追訴標準
27 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》背信運用受托財產的刑事追訴標準
28 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》背信運用受托財產的法律責任
29 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》內幕交易、泄露內幕信息的責任認定
30 2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》內幕交易、泄露內幕信息的追訴標準

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