2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》主承銷人應當具備的主要條件
更新時間:2020-05-30 07:10:01
來源:環球網校
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》主承銷人應當具備的主要條件
主承銷人應當具備的主要條件如下:
1、主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷,或者有5年以上的金融管理工作經驗;
2、有足夠數量的證券專業操作人員,其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;
3、全部從業人員在以往3年內的承銷過程中,沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分:
4、承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中,無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本,沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策,沒有受到過證監會給予的通報批評。
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