2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》觀察名單
更新時間：2020-10-09 15:55:39
來源：環球網校
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證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》觀察名單”，一起來看下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》觀察名單
證券公司已經或可能掌握內幕信息的，應當將內幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。
觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。
觀察名單并不影響證券公司正常開展業務，但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關的相關業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。
進入時點：證券公司開展保密側業務時，應當在與客戶發生實質性接觸后的適當時點(較早者)，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。
當證券自營或證券資產管理業務對某一上市公司股票持有量占其已發行股份—定比例時，證券公司應當將該證券列入觀察名單，必要時列入限制名單。
溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》觀察名單，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。
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