2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻管理
更新時間：2020-10-08 13:22:47
來源：環球網校
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證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻管理”，一起來看下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻管理
各層級人員的職責
1.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任；
2.各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任；
3.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任；
4.合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
跨越信息隔離墻管理
證券公司公開側業務的工作人員需參與保密側業務并接觸內幕信息的，或公開側業務的工作人員被動接觸 到保密側業務的內幕信息的，應當履行跨墻審批程序。
【墻上人員】因履行管理職責需要知悉內幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。
溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》信息隔離墻管理，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。
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