推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》對客戶信息披露及揭示風險的有關規定

1.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險。

2.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司對客戶的承諾。

3.在簽訂資產管理合同之前，證券公司、推廣機構應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

4.證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

5.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。

6.通過證券公司、中國證券業協會、中國證監會電子化信息披露平臺或者中國證監會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露資產管理計劃批準或備案、風險收益、投訴電話等，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體。

7.證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。

8.證券公司接受本公司股東，以及有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息集中保管。

9.建立公平交易制度及異常交易日常監控機制，對不同投資組合之間發生的同向交易和反向交易進行監控，并定期報告。

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