編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

(一)證券公司應當按照審慎經營的原則建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險

證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

(二)證券公司依法履行誠信義務

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

(2)證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

(3)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴。國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴，采取相應措施。

(4)證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。

(5)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

(6)證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損。

根據中國證券業協會《點擊報名。順利完成報名的考生，現在添加 免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業資格報名后續準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。