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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務的風險監控的一般規定

1.自營業務的風險——合規風險、市場風險、經營風險。

2.自營業務風險的防范措施

(1)自營業務的規模及比例控制

(2)自營業務的內部控制

應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

1)建立防火墻制度-確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離，以形成有效的自營業務前、中、后臺相互制衡的監督機制。

2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

4)證券公司應建立獨立的實時監控系統

建立自營業務的逐日盯市制度，定期或不定期對自營業務進行檢查或稽核。

5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制

6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

7)建立完備的業績考核和激勵制度

8)定期進行全面稽核——定期對自營業務進行全面稽核，出具稽核報告。

9)加強自營業務人員管理

3.證券自營業務信息報告

(1)建立健全自營業務內部報告制度——盈虧情況、風險

(2)建立健全自營業務信息報告制度——①自營業務賬戶、席位情況；②涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策；③自營風險監控報告；④其他需要報告的事項。

證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況統計表，并且每年要向中國證監會、交易所報送年檢報告。

(3)明確自營業務信息報告的負責部門、報告流程和責任人

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