2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》發布證券研究報告業務的有關規定

更新時間：2020-07-30 15:23:41 來源：環球網校

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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》發布證券研究報告業務的有關規定”，希望對各位考生有用。

證券從業資格《證券市場基本法律法規》發布證券研究報告業務的有關規定

1、獨立原則：從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理；制作發布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間。

證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發布證券研究報告不受證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。

2、客觀原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

3、公平原則：證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或特定對象。

4、審慎原則：證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論。

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》發布證券研究報告業務的有關規定，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。

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