2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
更新時間：2020-07-10 14:07:18
來源：環球網校
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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，報名時間為7月2日15時至7月15日15時，報名已經開始，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司及其境內分支機構經營業務的規定”，希望對各位考生有用。
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
(一)證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。
(二)證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
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