推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券自營業務的概念、特點及范圍

(一)證券自營業務的概念

是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

1.只有經中國證監會批準，從事自營業務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元；凈資本不得低于人民幣5000萬元。

2.自營業務是以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利。

3.從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

4.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。

注意——當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

(二)證券自營業務的特點

自營業務——是證券公司為盈利而自己買賣證券；

經紀業務——是證券公司代理客戶買賣證券。

1.決策的自主性——品種、決策

2.交易的風險性——損失自己承擔

3.收益的不確定性——不如手續費

(三)證券自營業務的范圍

(1)一般上市證券的自營買賣；

(2)一般非上市證券的買賣；

(3)兼并收購中的自營買賣；

(4)證券承銷業務中的自營買賣。

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