推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求

1.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)務(wù)顧問(wèn))，可以依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)委托人的申報(bào)文件進(jìn)行核查，出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并保證其所出具的意見(jiàn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的委托人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行職責(zé)，并向財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供有關(guān)文件及其他必要的信息，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行職責(zé)，不能減輕或者免除委托人、其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)行資格許可管理，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其負(fù)責(zé)并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽名人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人”)的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

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