2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》擅自公開或變相公開發行證券的認定
更新時間：2020-08-03 14:34:18
來源：環球網校
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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》擅自公開或變相公開發行證券的認定”，希望對各位考生有用。
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》擅自公開或變相公開發行證券的認定
1、擅自公開或變相公開發行證券的行為特征
有下列情形之一的，為公開發行：
(1)向不特定對象發行證券的；
(2)向特定對象發行證券累計超過200人的；
(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得釆用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
未經國家有關主管部門核準，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過200人的為擅自公開發行證券。
變相公開發行包括但不限于以下情形：
(1)非公開發行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行；
(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票；
(3)向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人。
2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。
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