2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務的決策授權體系

更新時間：2020-08-06 15:57:57 來源：環球網校

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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務的決策授權體系”，希望對各位考生有用。

證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務的決策授權體系

證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構——業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。

(1)董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。

(2)業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

(3)業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。

(4)分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。

2020年8月證券從業資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試時間及考后成績查詢時間。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》融資融券業務的決策授權體系，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。

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