2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》責令限期整改的情形

更新時間：2020-07-14 14:35:12 來源：環球網校

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摘要 2020年8月證券從業資格考試定于8月8日至9日開考，報名時間為7月2日15時至7月15日15時，為了幫助大家豐富備考知識，環球網校小編為大家整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》責令限期整改的情形”，希望對各位考生有用。

證券從業資格《證券市場基本法律法規》責令限期整改的情形

國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(1)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告。

(2)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責。

(3)責令處分有關責任人員，并報告結果。

(4)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利。

(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。

(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

根據中國證券業協會《點擊報名。順利完成報名的考生，現在添加免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年證券從業資格報名后續準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》責令限期整改的情形，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。

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