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證券從業資格《證券市場基本法律法規》資產管理業務的風險控制要求

(一)證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

(二)證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：

1.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；

2.凈資本與凈資產的比例不得低于40%；

3.凈資本與負債的比例不得低于8%；

4.凈資產與負債的比例不得低于20%。

(三)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：

1.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；

2.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；

3.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

(四)證券公司應當按照規定證券公司風險資本準備計算標準計算各項風險資本準備。

(五)中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120%；對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的80%。

(六)證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立。

(七)證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算。

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