編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

1、發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

3、同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整。

證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券(股票類)發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，并承擔相應(yīng)的責任。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。

5、中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

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