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2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷信息披露的相關規定

更新時間:2020-05-25 15:23:49 來源:環球網校 瀏覽37收藏11

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摘要 2020年證券從業資格考試報名時間延期啟動,具體延期到哪一天官網尚未公布確定。現在與其擔心什么時候考試,不如鞏固學習知識,今日環球網校為繼續大家整理“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷信息披露的相關規定”相關內容,具體內容如下:

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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷信息披露的相關規定

1.發行人和主承銷商在發行過程中,應當按照中國證監會規定的程序、內容和格式,編制信息披露文件,履行信息披露義務。發行人和主承銷商在發行過程中披露的信息,應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2.發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少1種中國證監會指定的報刊,同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站,并置備于中國證監會指定的場所,供公眾查閱。

3.發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外,其內容與格式應當與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力。

4.首次公開發行股票申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股意向書前,發行人及與本次發行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動。

5.首次公開發行股票招股意向書刊登后,發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價,并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。網下與網上提供的信息保持一致。

6.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者,不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。

7.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

8.根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定,網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向中國證券業協會報告:

1)使用他人賬戶報價;

2)投資者之間協商報價;

3)同一投資者使用多個賬戶報價;

4)網上網下同時申購;

5)與發行人或承銷商串通報價;

6)委托他人報價;

7)無真實申購意圖進行人情報價;

8)故意壓低或抬高價格

目前,2020年證券從業資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預約短信提醒,我們會在2020年證券從業資格報名開始前提醒廣大考生準備報名,此服務免費哦。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券發行與承銷信息披露的相關規定,雖然現在報名時間暫未得知,不過正是備考的好時機,如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料,考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。

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