編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》風險控制指標報告相關要求

1、證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

2、證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

3、凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。

4、證券公司應當在每月結束之日起7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。

5、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

6、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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