2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規負責人的職責
更新時間：2020-10-13 14:13:02
來源：環球網校
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摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規負責人的職責”，一起來看下：
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證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規負責人的職責
【合規負責人】高管；直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
1.合規負責人進行合規審查、合規檢查的規定
合規負責人應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合規審查意見。
證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。
2.合規負責人對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定
①依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改；
②合規負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告；
③有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。
溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司合規負責人的職責，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。
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