編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總

證券從業資格《證券市場基本法律法規》投資經理執業行為管理的有關要求

證券期貨經營機構應釆取有效措施，確保私募資產管理業務與其他業務在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經理管理的資產管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當流動和使用，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

投資經理應在授權范圍內獨立、客觀地履行職責，重要投資應當有詳細的研究報告和風險分析支持。

證券期貨經營機構應當對不同資產管理計劃之間發生的同向交易和反向交易進行監控。

同一資產管理計劃不得在同一交易日內進行反向交易。

確因投資策略或流動性等需要發生同日反向交易的，應要求投資經理提供決策依據，并留存書面記錄備査。

證券期貨經營機構和托管人應當加強對私募資產管理業務從業人員的管理，加強關鍵崗位的監督與制衡，投資經理、交易執行、風險控制等崗位不得相互兼任，并建立從業人員投資申報、登記、審査、處置等管理制度，防范與投資者發生利益沖突。

證券期貨經營機構分管私募資產管理業務的高級管理人員、私募資產管理業務部門負責人以及投資經理離任的，證券期貨經營機構應當立即對其進行離任審査，并自離任之日起30個工作日內將審査報告報送中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會。

溫馨提示：根據《中國證券業協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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