2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司大額交易和可疑交易報告制度
更新時間：2020-10-31 07:15:01
來源：環球網校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2020年11月證券從業資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環球網校(環球青藤旗下品牌)小編就給大家整理了“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司大額交易和可疑交易報告制度”，一起來看下：
編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點匯總
證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司大額交易和可疑交易報告制度
1.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
2.證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。
3.涉恐名單監控：證券公司應當對恐怖活動組織及恐怖活動人員名單開展實時監測，并覆蓋證券公司的所有業務條線和業務環節
2020年11月證券從業資格考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時，廣大考生請根據您報名所在地添加 免費預約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業資格考試報名后續準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》證券公司大額交易和可疑交易報告制度，如果找不到更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業資格下載頁面。
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業資格考試數字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業考試資料最新版2022-04-29
打卡人數
