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證券從業資格《證券市場基本法律法規》監管部門對證券發行與承銷的監管措施

證券發行與承銷業務的監管由中國證監會負責。中國證監會定期或不定期、現場或非現場對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行檢查。

(一)監管制度

中國證監會通過核準制、保薦制度等監管制度加強對證券發行與承銷的監管。

1.核準制——要求發行人將發行申請報請證券監管部門批準的審核制度。

2.保薦制度——建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度，“雙保”要求企業發行上市不但要有保薦機構進行保薦，還必須要具有保薦代表人資格的從業人員具體來負責保薦工作。

企業首次公開發行股票和上市公司再次公開發行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。

兩個階段：盡職推薦階段、持續督導階段。

(二)監管措施

1.中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫?；蛑兄拱l行，對相關事項進行調查處理。

2.中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為日常監管制度。

3.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案。

4.中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

5.證券公司承銷證券有上述所述情形的，中國證監會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施。

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