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一、單項選擇題

1、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或者連續買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

A、禁止交易

B、操縱市場

C、內部交易

D、欺詐客戶

2、根據規定，下列有關上市公司的信息中，屬于應當公告的重大事件是(　)。

A、持有公司3%以上股份的股東發生變化

B、公司增資的決定

C、公司的監事會主席發生變動

D、股東大會決議被撤銷

3、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當編制權益變動報告書。完成權益變動報告書的期限是(　)。

A、該事實發生之日起3日內

B、該事實發生之日起5日內

C、該事實發生之日起7日內

D、該事實發生之日起10日內

4、股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的公眾公司，應當披露(　)。

A、年度報告

B、半年度報告

C、季度報告

D、中期報告

5、下列各項中，依法不得收購A非上市公眾公司股份的是(　)。

A、曾經負有數額較大債務，剛清償完畢不足6個月的B公司

B、曾任C公司董事長的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破產不滿3年

C、在過去的1年內因發布虛假信息而被中國證監會處罰的D上市公司

D、已持有A公司已發行股份20%的E投資公司

6、根據有關規定，公司債券上市交易后，公司發生的下列情形中，證券交易所不能暫停公司債券上市交易的是(　)。

A、公司有重大違法行為

B、公司最近兩年連續虧損

C、公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用

D、公司發行債券當年虧損導致凈資產降至人民幣15000萬元

7、收購人擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%的，應當向該公司所有股東發出全面要約;收購人預計無法在事實發生之日起一定期限內發出全面要約的，應當在前述期限內促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下。該一定期限是(　)。

A、15日

B、30日

C、45日

D、60日

8、上市公司自控制權發生變更之日起一定期限內，向收購人及其關聯人購買資產，構成借殼上市的，應當按照規定報經中國證監會核準。該法定期限是(　)。

A、12個月

B、24個月

C、36個月

D、60個月

9、可轉換公司債券可以轉為股份，轉股價格的確定依據是(　)。

A、前一交易日該上市公司股票的收盤價

B、募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

C、該上市公司股東大會的決議

D、證券交易所的決定

10、下列投資者中，不能參與全國股轉系統掛牌公司股票定向發行的是(　)。

A、掛牌公司的股東

B、掛牌公司的董事、監事、高管

C、實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業

D、本人名下前一交易日日終證券類資產市值300萬元人民幣的自然人

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二、多項選擇題

1、某上市公司董事會作出決議，通過發行股份購買資產。根據證券法律制度的規定，股份發行價格不得低于市場參考價的90%，下列各項中，可以用于確定市場參考價的有(　)。

A、本次董事會決議公告前20個交易日的公司股票交易均價

B、本次董事會決議公告前60個交易日的公司股票交易均價

C、本次董事會決議公告前90個交易日的公司股票交易均價

D、本次董事會決議公告前120個交易日的公司股票交易均價

2、根據證券法律制度的規定，下列情形中，須經中國證監會核準的有(　)。

A、甲上市公司向某戰略投資者定向增發股票

B、乙上市公司向所有現有股東配股

C、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票向社會公眾公開轉讓

D、有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人

3、非公開發行的公司債券應當向符合條件的合格投資者發行，但下列投資者中不受合格投資者資質條件限制的有(　)。

A、發行人的董事

B、發行人的監事

C、發行人的高管

D、發行人的持股10%的股東

4、非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，下列選項所述投資者中，可以成為合格投資者的有(　)。

A、凈資產為人民幣600萬元的合伙企業

B、社會保障基金

C、名下金融資產為人民幣500萬元的個人投資者王某

D、經金融監管部門批準設立的信托公司

5、根據《證券法》的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件有(　)。

A、公司債券的期限為1年以上

B、股份有限公司的凈資產不低于3000萬元

C、最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

D、公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元

6、下列關于發行公司債券的期限、面值和發行價格的說法正確的有(　)。

A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券每張面值100元

C、發行價格由發行人自行決定

D、發行價格不高于募集說明書公告前20個交易日同行業公司債券市場平均價格

7、下列股份有限公司向不特定對象發行股票的情形中，應當組織承銷團承銷的有(　)。

A、股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣4.8元

B、股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

C、股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

D、股票總額為3100萬股，每股價格為人民幣1.5元

8、某股份有限公司首次公開發行股票6000萬股，下列情形屬于發行失敗的有(　)。

A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為2000萬股

B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為4000萬股

9、上市公司非公開發行股票，下列關于其發行對象的表述正確的有(　)。

A、非公開發行的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名

B、發行對象不超過10名是指認購并獲得本次非公開發行股票的上市公司原股東不超過10名

C、證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為2個發行對象

D、信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購

10、根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有(　)。

A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

B、投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

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一、單項選擇題

1、

【正確答案】 B

【答案解析】 操縱市場是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。選項B正確。

2、

【正確答案】 D

【答案解析】 根據規定，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉，屬于臨時報告中需要披露的重大事件，所以B選項錯誤。持有公司5%以上股份的股東發生變化屬于重大事件，所以A選項錯誤。公司董事、1/3以上監事或者經理發生變動屬于重大事件，所以C選項錯誤。股東大會決議被撤銷屬于重大事件，所以D選項正確。

3、

【正確答案】 A

【答案解析】 根據規定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書。

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的公眾公司，應當披露年度報告。年度報告中的財務會計報告應當經會計師事務所審計。

5、

【正確答案】 C

【答案解析】 有下列情形之一的，不得收購公眾公司：(1)收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態;(2)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在《公司法》第146條規定的情形;(5)法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購公眾公司的其他情形。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件的，應暫時停止公司債券上市交易。公司債券上市條件之一是公司債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件，而公司債券發行條件之一則是：有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 收購人擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%的，應當向該公司所有股東發出全面要約;收購人預計無法在事實發生之日起30日內發出全面要約的，應當在前述30日內促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下。

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 上市公司自控制權發生變更之日起60個月內，向收購人及其關聯人購買資產，構成借殼上市的，應當按照規定報經中國證監會核準。

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 可轉換公司債券自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票，轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 根據規定，選項D應當是：本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。

二、多項選擇題

1、

【正確答案】 ABD

【答案解析】 發行股份購買資產，股份發行價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發行股份購買資產的董事會決議公告前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。

2、

【正確答案】 ABD

【答案解析】 上市公司非公開發行股票需要提交發行申請并核準，因此選項A當選;上市公司增發股票需要經過證監會審核，因此選項B當選;對于股東人數未超過200人的公司申請其股票公開轉讓，中國證監會豁免核準，因此選項C不需要經過證監會核準;因股票向特定對象發行股票導致股東累計超過200人的，需要向中國證監會進行核準，選項D中，向特定對象發行股票后導致股東人數累計超過200人，此時應進行核準。

3、

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受合格投資者資質條件的限制。

4、

【正確答案】 BCD

【答案解析】 合格投資者包括：(1)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信托公司等;(2)上述金融機構面向投資者發行的理財產品;(3)凈資產不低于人民幣1000萬元的企事業單位法人、合伙企業;(4)合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者;(5)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;(6)名下金融資產不低于人民幣300萬元的個人投資者。

5、

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 根據《證券法》的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發行條件。

6、

【正確答案】 AB

【答案解析】 公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。

7、

【正確答案】 BC

【答案解析】 根據規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷。

8、

【正確答案】 CD

【答案解析】 根據規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項C、D未達到70%，因此為發行失敗。

9、

【正確答案】 AD

【答案解析】 發行對象不超過10名是指認購并獲得本次非公開發行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名;選項B錯誤。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為一個發行對象;選項C錯誤。

10、

【正確答案】 ABD

【答案解析】 根據《上市公司收購管理辦法》規定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會“半數以上”成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響;(5)中國證監會認定的其他情形。

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