課程推薦：VIP全科保過 無限次暢學 2013年銀行從業考試招生簡章

　　9.1 《銀行業從業人員職業操守》概述　　9.1.1 宗旨

　　為規范銀行業從業人員職業行為，提高中國銀行業從業人員整體素質和職業道德水準，建立健康的銀行業企業文化和信用文化，維護銀行業良好信譽，促進銀行業的健康發展，制定本職業操守。

　　職業行為是指從業人員在具體工作崗位上履行特定崗位職責的行為。廣義上來說，職業行為不局限于在工作時間內或為完成工作任務的行為，對較受公眾關注的銀行業而言，從業人員保持良好的職業操守非常重要。

　　職業操守是職業行為規范的總稱。

　　中國銀行業協會制定了《銀行業從業人員職業操守》，并于2007年2月9日在全體會員大會上正式通過。

　　銀監會高度重視銀行業金融機構企業文化的建立和職業操守的踐行，2006年10月制定的《商業銀行合規風險管理指引》第三條規定：本指引所稱法律、規則和準則是指適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。這些規定將違反銀行業職業操守的行為視為違規行為，從而在監管當局政策指引層面為遵守銀行業從業人員職業操守確立了保障。

　　9.1.2 從業人員

　　本職業操守所稱銀行業從業人員是指在中國境內設立的銀行業金融機構工作的人員。

　　與銀行業金融機構沒有直接的勞動合同關系，受有關機構派遣到銀行業金融機構中工作的人員，也應屬于銀行業從業人員范疇。此外，有的銀行業金融機構將一些業務外包給其他公司，如將IT業務外包給計算機或網絡系統公司，將審計業務外包給會計師事務所，將法律及合規事務外包給律師事務所等。它們也會委派相關技術和專業人員定期或不定期地到銀行業金融機構內部工作，從廣義上講，這些被委派的人員也屬于銀行業從業人員范疇。

　　9.1.3 適用范圍

　　銀行業從業人員應當遵守本職業操守，并接受所在機構、銀行業自律組織、監管機構和社會公眾的監督。

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