一、單項選擇題

　　1.根據證券法律制度的規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。

　　A.60日

　　B.90日

　　C.6個月

　　D.1年

　　【答案】B

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　2.根據證券法律制度的規定，下列對上市公司增發股票的表述，不正確的是( )。

　　A.上市公司增發股票可以公開發行，也可以非公開發行

　　B.上市公司非公開發行股票其發行對象不超過10名

　　C.上市公司非公開發行股票，必須由證券公司承銷

　　D.股東大會就增發事項作出決議，應經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　【答案】C

　　3.根據證券法律制度的規定，股份有限公司在主板首次公開發行股票，則發行前股本總額不得少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　【答案】B

　　【解析】根據《首發管理辦法》的規定，發行人發行股票并上市的財務指標應當達到如下要求，其中之一為發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　4.根據證券法律制度的規定，股份有限公司在創業板首次公開發行股票，則其發行后股本總額不少于人民幣( )萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　【答案】B

　　【解析】在創業板首次公開發行股票，發行后股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　5.根據證券法律制度的規定，首次公開發行股票，股票發行申請經核準后，發行人應自證監會核準發行之日起( )內發行股票;超過該時間未發行的，核準文件失效。

　　A.90日

　　B.5個月

　　C.6個月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】首次公開發行股票，股票發行申請經核準后，發行人應自證監會核準發行之日起6個月內發行股票;超過6個月未發行的，核準文件失效。

　　6.根據證券法律制度的規定，股票的非公開發行是指發行人依法向特定人發行本次發行的全部股票的行為。此處的特定人是指不超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】C

　　【解析】股票的非公開發行是指發行人依法向特定人發行本次發行的全部股票的行為。此處的特定人是指不超過200人。

　　7.2011年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票的條件的是( )。

　　A.該公司的主要資產存在重大權屬糾紛

　　B.2007年1月起，該公司的實際控制人為甲公司

　　C.該公司與控股股東共用銀行賬戶

　　D.該公司與實際控制人控制的其他企業存在同業競爭

　　【答案】B

　　8.某上市公司股本總額為8000萬元，擬向原股東配售股份，根據證券法律制度的規定，擬配售股份數量最高為( )。

　　A.1600萬元

　　B.2400萬元

　　C.3200萬元

　　D.4800萬元

　　【答案】B

　　【解析】擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

　　9.通過認購上市公司非公開發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者，認購的股份自發行結束之日起( )內不得轉讓。

　　A.12個月

　　B.24個月

　　C.36個月

　　D.5年

　　【答案】C

　　【解析】通過認購上市公司非公開發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者，認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓。

　　10.根據證券及公司法律制度的規定，下列關于股票轉讓限制性規定的表述，不符合規定的是( )。

　　A.發起人持有的本公司股份，于公司成立后第2年賣出

　　B.證券交易所的從業人員，收受他人贈送的股票

　　C.持有上市公司股份5%的股東，將其持有的該公司股票在買入后第11個月賣出

　　D.為股票發行出具審計報告的證券服務機構，在該股票承銷期滿后第11個月買入該種股票

　　【答案】B

　　二、多項選擇題

　　1.根據證券法律制度的規定，下列表述正確的有( )。

　　A.記名證券票面記載有權利人的姓名或名稱

　　B.記名證券可以通過背書或其他方式進行轉讓

　　C.不記名證券遺失或毀損時，可以掛失

　　D.根據證券是否在證券交易所掛牌交易，可以將證券分為上市證券和非上市證券

　　【答案】ABD

　　【解析】選項C：不記名證券是指證券票面不記載權利人姓名或名稱的證券，其一般以交付方式轉讓，遺失或毀損時，不予掛失。

　　2.某股份有限公司擬在主板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票的條件的有( )。

　　A.該公司存在為實際控制人違規擔保的情形

　　B.該公司有資金被控股股東以借款的方式占用

　　C.該公司最近3年內的主營業務沒有發生重大變化

　　D.該公司最近3個會計年度營業收入累計為人民幣3.5億元

　　【答案】CD

　　3.某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票的條件的有( )。

　　A.該公司發行后股本總額為2000萬元

　　B.該公司1年前實際控制人發生變更

　　C.該公司最近2年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化

　　D.該公司的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴

　　【答案】CD

　　【解析】(1)選項A：發行后股本總額不少于3000萬元;(2)選項BC：發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;(3)選項D：發行人依法納稅，享受的各項稅收優惠政策符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠政策不存在嚴重依賴。

　　4.某上市公司擬增發股票，根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合上市公司增發股票的一般條件的有( )。

　　A.該公司現任董事2年前受到證券交易所的公開譴責

　　B.該公司最近3個會計年度連續盈利

　　C.該公司高級管理人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

　　D.該公司上一年度財務報表被注冊會計師出具無法表示意見的審計報告

　　【答案】ABC

　　5.根據證券法律制度的規定，上市公司存在下列( )情形的，不得非公開發行股票。

　　A.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　B.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害，但已消除

　　C.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保，但已解除

　　D.現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過證監會的行政處罰

　　【答案】AD

　　【解析】(1)選項B：上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除，不得非公開發行股票;(2)選項C：上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除，不得非公開發行股票。

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