[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

　2013年度3月證券從業資格考試入口

多項選擇題

　　1.證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令的內容包括(　　)。

　　A.客戶的信用證券賬戶號碼

　　B.席位代碼

　　C.標的證券代碼

　　D.平倉標識

　　2.證券公司經營融資融券業務，應當在商業銀行分別開立(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　3.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　4.客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　5.客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，申請材料一般包括(　　)。

　　A.融資融券業務申請表

　　B.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　C.融資融券擔保品證明

　　D.客戶具有支配權的資產證明

　　6.證券公司受理向客戶融資融券業務申請后，應當辦理客戶征信，征信調查的內容一般包括(　　)。

　　A.客戶基本材料

　　B.投資經驗

　　C.誠信記錄

　　D.還款能力

　　7.對(　　)的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.在證券公司從事證券交易9個月

　　B.交易結算資金未納入第三方存管

　　C.證券公司的股東、關聯人

　　D.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　8.證券公司經營融資融券業務時，選擇客戶的具體標準為(　　)。

　　A.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　B.賬戶狀態：客戶開戶手續齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態正常

　　C.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　D.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　9.下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有(　　)。

　　A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　B.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　D.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

　　10.證券公司融資融券的業務決策機構的職責為(　　)。

　　A.負責制定融資融券業務操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業務的分支機構

　　C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

報名流程

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　　參考答案:

　　1.ABCD[解析]證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數量、平倉標識等內容。本題正確答案為ABCD。

　　2.BC[解析]證券公司經營融資融券業務，應當在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。故BC選項正確。

　　3.BCD[解析]證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資專用資金賬戶在商業銀行開立。故BCD選項正確。

　　4.AB[解析]客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬。而客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是證券公司經營融資融券業務時，在證券登記結算機構開立的賬戶。故AB選項正確。

　　5.ABCD[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請?？蛻羯暾垥r應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]客戶征信調查的內容一般包括客戶基本材料、投資經驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求等。本題正確答案為ABCD。

　　7.BCD[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。本題正確答案為BCD。

　　8.ABCD[解析]以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業績(投資風格穩健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABD[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項C說法錯誤。其他選項均符合融資融券交易的一般規則。本題正確答案為ABD。

　　10.ABCD[解析]證券公司融資融券的業務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程、選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。本題正確答案為ABCD。