2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題:第二章第二節


2024年證券從業資格考試一年進行多次,想要通過《金融市場基礎知識》科目,大家要多做各章習題,本文為2024證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬題:第二章第二節內容,供參考。
第二章 第二節 中國的多層次資本市場
單項選擇題1、以下關于場外市場的定義,說法錯誤的是()。
A.場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場
B.場外市場又稱為店頭市場或者柜臺市場
C.場外市場主要是一對一交易
D.場外市場主要以交易標準化的、私募類型的產品為主
參考答案:D
參考解析:
場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場(A正確),沒有集中的交易場所和市場制度,又稱為店頭市場或者柜臺市場(B正確),主要是一對一交易(C正確),以交易非標準化的、私募類型的產品為主(D錯誤)。
隨著時代的發展,場外市場的證券交易方式也逐漸演變為通過網絡系統將訂單匯集起來,再由電子交易系統處理,場內市場和場外市場都可以采取電子交易的方式,但是場外市場的名字得以延續使用。
單項選擇題2、按照發行和募集方式不同,資本市場可以分為()。
A.私募市場
B.二級市場
C.公募市場
D.一級市場
參考答案:AC
參考解析:
本題正確答案為AC選項。選項BD,為按市場功能不同的分類。
按照發行和募集方式的不同,可以將資本市場劃分為【公募市場和私募市場】。
按照所交易產品品種的不同,可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。
按照市場功能的不同,可以將資本市場劃分為發行市場和交易市場。
按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統一,可以將資本市場劃分為場內交易市場和場外交易市場。
按照所服務和覆蓋的企業所在地范圍的不同,可將資本市場劃分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型。
單項選擇題3、一般情況下,在證券公司柜臺市場,證券公司可以采取( )等方式發行、銷售與轉讓私募產品。
A.協議
B.做市
C.拍賣競價
D.集中競價
參考答案:ABC
參考解析:《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》規定,證券公司可以采取協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發行、銷售與轉讓私募產品,不得采用集中競價方式,法律法規有明確規定的除外。
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