[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

     多項選擇題

　　1.證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔(　　)的法律責任。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業務許可

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

　　2.集合資產管理業務的特點是(　　)。

　　A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.較嚴格的信息披露

　　3.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.債券型證券投資基金

　　C.股票型證券投資基金

　　D.上市企業債券

　　4.關于證券公司從事資產管理業務的資格條件，下列說法正確的是(　　)。

　　A.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

　　B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

　　C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　D.凈資本不得低于人民幣1億元

　　5.證券公司辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務的，除應具備辦理定向資產管理業務的條件外，還應當符合(　　)要求。

　　A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

　　6.證券公司從事資產管理業務應當遵守(　　)原則。

　　A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務

　　C.應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

　　D.遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行為

　　7.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　B.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　C.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

　　D.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監會派出機構備案

　　8.定向資產管理業務的基本原則有(　　)。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全制度、規范運作

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.投資風險證券公司與客戶共擔

　　9.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的是(　　)。

　　A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

　　B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

　　C.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

　　D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

　　10.資產管理業務的主要類型有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為單一客戶辦理的專項資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

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　           　2013年度3月證券從業資格考試入口

         參考答案:

　　1.ABD[解析]根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格。故C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　2.BCD[解析]集合資產管理業務的特點有：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產必須進行托管;(4)通過專門賬戶投資運作;(5)較嚴格的信息披露。故本題應選BCD。

　　3.ABD[解析]證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。故ABD選項正確。

　　4.AC[解析]證券公司從事資產管理業務的，應當符合最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條件。故B選項說法錯誤。證券公司從事資產管理業務的，應當符合凈資本不得低于2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。故D選項說法錯誤。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]證券公司辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務的，除應具備辦理定向資產管理業務的條件外，還須按照《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定向中國證監會提出逐項申請。以上選項內容均符合《證券公司證券資產管理業務試行辦法》對證券公司辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務資格條件的規定。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]以上選項內容均符合《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABD[解析]證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。故C選項說法錯誤。本題正確答案為ABD。

　　8.ABC[解析]證券公司開展定向資產管理業務應遵循以下基本原則：(1)公平公正、誠實守信;(2)健全制度、規范運作;(3)投資風險客戶自擔。故ABC選項正確。

　　9.AD[解析]根據集合資產管理業務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理業務的禁止行為，故C選項不屬于資產管理業務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　10.ACD[解析]資產管理業務主要有三種：為單一客h辦理定向資產管理業務，為多個客戶辦理集合資產管理業務，為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。故ACD選項正確。

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