《證券市場基本法律法規》是證券從業資格考試的重要考試科目之一，2024年進行多次證券考試，大家在日常備考時要學好知識點，多做對應的練習題。

單項選擇題

1.根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的規定，下列關于背信運用受托財產罪的描述，說法正確的是()。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到50萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴

參考答案：C

參考解析：

根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十五條的規定，背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的;

(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;

(3)其他情節嚴重的情形。

2.關于證券公司組織機構的表述，說法不正確的是()。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D.合規負責人為證券公司高級管理人員

參考答案：C

參考解析：

A項，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

B項，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

C項，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種及以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

D項，合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。

3.()是證券自營業務主要的投資對象。

A.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

B.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券

C.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

D.已經和依法可以在銀行間市場交易的證券

收起答案

參考答案：C

參考解析：

證券自營業務主要的投資對象是已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。

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