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2013年度3月證券從業資格考試入口

   　多項選擇題

　　1.全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式的，包括(　　)交易步驟。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.確認成交

　　D.成交結算

　　2.全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是(　　)。

　　A.國債

　　B.融資券

　　C.企業債

　　D.特種金融債券

　　3.銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、(　　)等，共計7個品種。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

　　4.關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則說法正確的有(　　)。

　　A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

　　B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　D.雙方申報不履約，歸風險基金

　　5.上海證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報應當符合的要求有(　　)。

　　A.申報單位為手，1000元標準券為1手

　　B.計價單位為每百元資金到期年收益

　　C.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍

　　D.申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手

　　6.上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天和(　　)等回購品種。

　　A.14天

　　B.28天

　　C.63天

　　D.91天

　　7.上海證券交易所現有質押式企業債回購交易品種為(　　)3個短期品種。

　　A.1天

　　B.3天

　　C.5天

　　D.7天

　　8.全國銀行問債券回購的參與者包括(　　)。

　　A.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

　　B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

　　C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

　　D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

　　9.在全國銀行間市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有(　　)。

　　A.中國農業銀行

　　B.交通銀行

　　C.煙臺住房儲蓄銀行

　　D.寧波鄞州農村合作銀行

　　10.上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合(　　)要求。

　　A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報

　　B.最小報價變動：0.001元

　　C.交易單位：手(1手=1000元面值)

　　D.融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”

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　　1.ABC[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。故ABC選項正確。

　　2.ABD[解析]全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。故ABD選項正確。

　　3.ABC[解析]1997年6月5日發布的《銀行間債券回購業務暫行規定》第14條規定，銀行間債券市場回購的期限為7天、14天、21天、1個月、2個月、3個月、4個月，共計7個品種，最長不得超過4個月。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

　　4.ACD[解析]融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規則。本題正確答案為ACD。

　　5.ABCD[解析]以上選項內容均符合《上海證券交易所債券交易實施細則》規定的債券回購交易集中競價，申報時應符合的要求。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABD[解析]根據《上海證券交易所債券交易實施細則》，上海證券交易所于2006年5月8日起推出新的質押式國債回購交易品種。新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。故ABD選項正確。63天屬于深圳證券交易所現有質押式國債回購品種。

　　7.ABD[解析]上海證券交易所現有質押式企業債回購交易品種為1天、3天、7天3個短期品種。

　　8.ABCD[解析]以上選項內容均包括在全國銀行間債券回購參與者的范圍內。本題正確答案為ABCD。

　　9.ABC[解析]目前，在全國銀行間市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。寧波鄞州農村合作銀行為農村金融機構，故D選項不符合題意。中國農業銀行為國有獨資商業銀行，故A選項符合題意。交通銀行是新中國第一家全國性的股份制商業銀行，故B選項符合題意。本題正確答案為ABC。

　　10.ACD[解析]上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時，最小報價變動為0.01元。故B選項說法錯誤。其他選項均符合上海證券交易所國債買斷式回購的申報要求。本題正確答案為ACD。

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