2012年證券從業考試《投資基金》第三章重點試題

　　10、投資者T日提交認購申請后，一般可于( )日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　11、目前,我國債券型基金的認購費率通常在( )以下。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　答案：B

　　12、我國封閉式基金的募集期限一般為( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：C

　　13、在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為( )。

　　A.場內認購和場外認購

　　B.集體認購和個人認購

　　C.公開認購和私人認購

　　D.有償認購和無償認購

　　答案：A

　　14、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設( )個基金賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　15、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結算機構在( )后為投資者辦理現金差額的交收并將結果發送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

　　A.T日收市

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：B

　　16、我國股票開放式基金份額的申購采用( )。

　　A.已知價法

　　B.未知價法

　　C.賬面價值法

　　D.估計價值法

　　答案：B

　　17、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自( )日始，投資者可以在轉入方代銷機構基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1、下列哪些屬于開放式基金的認購步驟( )。

　　A.開戶

　　B.確認

　　C.贖回

　　D.認購

　　答案：ABD

　　2、股票、債券型基金的申購、贖回原則是( )。

　　A.未知價交易原則

　　B.已知價原則

　　C.確定價原則

　　D.金額申購、份額贖回原則

　　E.份額申購、金額贖回原則

　　答案：AD

　　3、目前我國開放式基金的認購渠道主要包括( )。

　　A.基金管理人的直銷中心

　　B.商業銀行

　　C.證券公司

　　D.證交所

　　E.股份制企業

　　答案：ABC

　　4、ETF的申購對價、贖回對價包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現金替代

　　C.現金差額

　　D.其他對價

　　E.ETF份額

　　答案：ABCD

　　5、目前我國開放式基金的登記體系有( )。

　　A.基金管理人自建登記系統的“內置模式”

　　B.委托中國結算作為登記機構的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機構的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機構的“內置模式”

　　答案：ABC

　　6、LOF份額的轉托管業務包含( )。

　　A.從場內到場內轉托管

　　B.從場內到場外轉托管

　　C.從場外到場內轉托管

　　D.從場外到場外轉托管

　　E.其他轉托管

　　答案：ABCD

　　7、下列有關LOF的募集說法正確的是( )。

　　A.LOF的募集分為場外和場內募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統

　　D.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統

　　E.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統

　　答案：ABD

　　8、封閉式基金份額上市交易，應符合下列( )條件。

　　A.基金份額總額達到核準規模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規則規定的其他條件

　　答案：ABCDE

　　9、因以下( )原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。

　　A.繼承

　　B.司法強制執行

　　C.申購

　　D.贖回

　　答案：AB

　　10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數量要求描述準確的是( )。

　　A.為100份或其整數倍

　　B.為1000份或其整數倍

　　C.基金單筆最大數量應當低于10萬份

　　D.基金單筆最大數量應當低于100萬份

　　答案：AD

　　11、以下關于上市開放式基金的說法中正確的是( )。

　　A.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管兩種類型

　　B.投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的基金份額托管在證券營業部，登記在證券登記系統中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請贖回

　　C.投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額托管在代銷機構、基金管理人處，登記在TA系統中，可以直接在深圳證券交易所交易

　　D.上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行

　　答案：AD

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。

　　錯

　　2、后端收費的認購費率一般都會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費。

　　對

　　3、ETF份額的認購可用現金認購，也可用證券認購。

　　對

　　4、根據中國證監會2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統一規定，基金認購費率將統一按凈認購金額為基礎收取。

　　對

　　5、ETF份額的認購只能用證券認購，不能以現金認購。

　　錯

　　6、開放式基金認購申請一經提交，不得撤銷。

　　對

　　7、基金轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業務模式。

　　對

　　8、投資者贖回基金成功后，注冊登記機構一般在T+2日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

　　錯

　　9、ETF申報價格最小變動單位為0.001元。

　　對

　　10、貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。

　　對

　　11、開放式基金的登記業務，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

　　對

　　12、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。

　　錯

　　13、根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。

　　錯

　　14、ETF的建倉期為6個月以內。

　　錯

　　15、開放式基金的后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。

　　對

　　16、開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價”進行。

　　錯