2012年證券從業考試《投資基金》第四章重點試題

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　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A.總經理

　　B.董事會

　　C.風險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應當以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風險最小化

　　D.投資回報最大化

　　答案：A

　　3.以下對于基金管理公司治理結構的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助，又相互制衡

　　B.應實行獨立董事制度

　　C.應建立完善的內部監督和控制機制

　　D.應堅持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣

　　B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經營等金融資產管理業務

　　D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運營部

　　D.財務部

　　答案：C

　　6.基金管理公司最核心業務是( )。

　　A.基金設立

　　B.投資管理

　　C.基金發行

　　D.風險管理

　　答案：B

　　7.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的( )。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　答案：B

　　8.基金資產與公司的其他資產的運作應當分離，是遵循基金管理公司內部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　答案：C

　　9.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由( )聘任。并對其負責。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.董事長

　　D.總經理

　　答案：B

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　答案：B

　　11、下列不屬于基金管理公司內部控制應遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案：D

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　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　E.交易員在基金經理指令的指揮下進行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的組織架構包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　E.后臺支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內部控制機制一般包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監督

　　C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

　　D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

　　E.市場監管部門監管

　　答案：ABCD

　　5.公司內部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業務規章

　　D.業務操作手冊

　　E.風險控制制度

　　答案：ABCD

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業研究

　　C.個股研究

　　D.技術分析

　　E.投資者心理分析

　　答案：ABC

　　7.基金的投資決策過程涉及( )。

　　A.研究發展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會

　　E.風險控制委員會

　　答案：ACDE

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　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1.投資決策委員會是基金管理公司的常設機構，是公司最高投資決策機構。

　　對

　　2.基金必須以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算并采取適當的會計控制措施。

　　錯

　　3.基金管理公司應當建立和股東之間的業務隔離制度。

　　對

　　4.基金管理公司應當設立督察長，經總經理聘任，對總經理負責。

　　錯

　　5.在基金的運作中，基金管理人實際上處于中心位置，起著核心作用。

　　對

　　6.基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

　　錯

　　7.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體。

　　對

　　8.基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。

　　對

　　9.投資決策委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。

　　對

　　10.基金管理公司的董事會和董事長不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。

　　對

　　11、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　對

　　12、基金管理公司的風險控制委員會和監督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司

　　董事會負責。

　　錯

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