《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是(　　)。

A.建立內幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密

參考答案：D

參考解析：證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

2、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是(　　)。

A.在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年

D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構

參考答案：C

參考解析：客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。

3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指(　　)。

A.證券經紀人

B.證券公司客戶經理

C.做市商

D.委托代理人

參考答案：A

參考解析：證券經紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業(yè)務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的是(　　)。

A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理

B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時

C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動

D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因

參考答案：A

參考解析：B選項錯誤，證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。C選項錯誤，負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。D選項錯誤，證券公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

5、下列說法，錯誤的是(　　)。

A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式

參考答案：C

參考解析：按照《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。

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