《證券市場基本法律法規》模擬題

1、下列哪一種情形，公司可以再次公開發行公司債券(　　)。

A.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態

B.累計債券余額達到公司凈資產的30%

C.前一次公開發行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規定，改變公開發行的公司債券所募資金的用途

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續狀態;(3)違反《證券法》規定，改變公開發行的公司債券所募資金的用。公司公開發行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的40%，因此選項B正確。

2、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是(　　)。

A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購人被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

參考答案：B

參考解析：采取要約收購的，收購人在收購期限內，不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股票。

3、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司對其董監高的任職資格處理正確的是(　　)。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監高

B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定

C.董監高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業協會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監高的，中國證監會派出機構無權責令其解除

參考答案：A

參考解析：證券公司對其已經聘任、選任的無任職資格的董監高，有關聘任、選任的決議、決定無效;證券公司董監高不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監會派出機構報告;證券公司未解除其職務的，中國證監會派出機構應當責令其解除。

4、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是(　　)。

A.建立健全自營業務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責

B.自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離

C.自營業務和投資管理業務可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

參考答案：C

參考解析：防止自營業務與受托投資管理業務混合操作。

5、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則的要求，以下(　　)舉措不能提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議前通知合規負責人

C.證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式進行

參考答案：D

參考解析：證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，不得采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式，影響合規部門及其合規管理人員的獨立性。

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