《證券市場基本法律法規》模擬題

1、發行金融債券，對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿()的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案：C

參考解析：發行金融債券，對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不3年的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。商業銀行發行金融債券沒有強制性擔保要求。

2、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為()。

A.股權類權證、債券類權證以及其他權證

B.認股權證和備兌權證

C.認購權證和認沽權證

D.平價權證、價內權證和價外權證

參考答案：C

參考解析：按照權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債券類權證以及其他權證。按照權證行權所買賣的標的股票來源不同，可分為認股權證和備兌權證。按照持有人權利的性質不同，權證分為認購權證和認沽權證。按照權證的內在價值，可分為平價權證、價內權證和價外權證。按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等。

3、按照風險因素劃分，金融風險不包括()。

A.經濟風險

B.市場風險

C.信用風險

D.流動性風險

參考答案：A

參考解析：按照風險因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

4、下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是()。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息

B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益

C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額

參考答案：C

參考解析：除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息(現金股利);除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應下降。但是，實踐中，除息除權后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

5、國際短期資金流動的類型包括()。

①國際直接投資

②國際間接投資

③貿易資金流動

④保值性資金流動

A.①②

B.①④

C.①③

D.③④

參考答案：D

參考解析：國際短期資金流動，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

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