編輯推薦：2021年證券從業資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、下列選項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是()。【選擇題】

A.信息披露的監管

B.公司治理監管

C.并購重組的監管

D.內幕交易行為的監管

2、我國要求合格境內機構投資者中的基金管理公司的凈資產不少于人民幣()億元。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、證券市場上最活躍的機構投資者是()。【選擇題】

A.商業銀行

B.證券經營機構

C.保險公司

D.基金公司

4、()對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。【選擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國銀監會

D.證券公司

5、個人投資者的特點包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.資金規模有限

Ⅱ.專業知識相對匱乏

Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

Ⅳ.投資的靈活性強

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等(選項A、B、C正確)，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。而對內幕交易行為的監管屬于對交易市場的監管，不屬于對上市公司的監管。

2、正確答案：B

答案解析：合格境內機構投資者申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等條件符合中國證監會的規定：(1)基金管理公司：凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；(2)證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%；經營集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃)業務達1年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

3、正確答案：B

答案解析：證券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

4、正確答案：A

答案解析：中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。

5、正確答案：D

答案解析：個人投資者的特點包括以下四個方面：(1)資金規模有限；(2)專業知識相對匱乏；(3)投資行為具有隨意性、分散性和短期性；(4)投資的靈活性強。

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