選擇題

1、證券經紀業務的()主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。【選擇題】

A.合規風險

B.管理風險

C.技術風險

D.市場風險

2、在下列選項中，對證券公司自營業務的描述錯誤的是()。【選擇題】

A.在自營業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔

B.自營業務是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

3、下列不屬于自營業務后臺職能的是()。【選擇題】

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

4、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是()。【選擇題】

A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規，發行存托憑證并在對方市場上市交易

B.滬倫通包括南、北兩個業務方向。南向業務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(GlobalDepositaryReceipt)

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發、以滬市A股為基礎在英國發行、代表中國境內基礎證券權益的證券

D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式

5、私募基金管理人應當根據中國基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的，應當在()內向中國基金業協會報告。【選擇題】

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

2、正確答案：A

答案解析：在代理買賣業務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數量都由委托人決定，由此產生的收益和損失也由委托人承擔。

3、正確答案：B

答案解析：自營業務的投資決策、投資操作、風險監控的機構和職能應當相互獨立；自營業務的賬戶管理(A屬于)、資金清算(C屬于)、會計核算(D屬于)等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業務前、中、后相互制衡的監督機制。

4、正確答案：B

答案解析：滬倫通包括東、西兩個業務方向。東向業務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人簽發、以境外證券為越礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券；西向業務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Globa丨DepositaryReceipt)。

5、正確答案：B

答案解析：私募基金管理人應當根據中國基金業協會的規定，及時填報并定期更新管理人及其從業人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發生重大事項的，應當在10個工作日內向中國基金業協會報告。

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