編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。【選擇題】

A.當地政府

B.國務院有關部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業協會

2、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。【選擇題】

A.期貨業協會

B.銀監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.人民銀行

3、與公募基金相比，非公募基金不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的()常常受到一定限制。【組合型選擇題】

Ⅰ.人數

Ⅱ.資產規模

Ⅲ.收入水平

Ⅳ.基金份額認購金額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。【組合型選擇題】

Ⅰ.內部控制制度

Ⅱ.合規制度

Ⅲ.人力資源狀況

Ⅳ.財務狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理

Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣

Ⅲ.具有較好的經營業績，資產質量良好

Ⅳ.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

2、正確答案：C

答案解析：根據《期貨交易管理條例》的規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

3、正確答案：C

答案解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人(Ⅰ項正確)。所謂合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平(Ⅱ、Ⅲ項正確)，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人(Ⅳ項正確)。

4、正確答案：A

答案解析：證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況(Ⅳ正確)、內部控制制度(Ⅰ正確)、合規制度(Ⅱ正確)和人力資源狀況(Ⅲ正確)相適應。

5、正確答案：A

答案解析：基金管理公司的主要股東應當具備下列條件：(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；(Ⅰ包括)(2)注冊資本不低于3億元人民幣；(Ⅱ包括)(3)具有較好的經營業績，資產質量良好；(Ⅲ包括)(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；(Ⅳ包括)(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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