編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司()承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。【選擇題】

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

2、協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統。【選擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

3、證券公司()應承擔流動性風險管理的最終責任。【選擇題】

A.董事會

B.經理層

C.董事長

D.總經理

4、客戶資產管理業務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循()原則。【組合型選擇題】

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.獨立客觀

Ⅲ.客戶利益優先

Ⅳ.專業審慎

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司內部控制應當遵循的原則包括()。【組合型選擇題】

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.獨立

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司監事會承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

2、正確答案：C

答案解析：協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監督檢查。

4、正確答案：D

答案解析：客戶資產管理業務投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信(Ⅰ項正確)、勤勉盡責、獨立客觀(Ⅱ項正確)、專業審慎(Ⅳ項正確)的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司內部控制應當遵循的原則包括健全、合理、制衡和獨立。

根據《中國證券業協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業資格考試報名時間。請提前預約。

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