選擇題

1、下列有關科創板證券出借業務的說法中，錯誤的是()。【選擇題】

A.戰略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配置股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益

B.通過約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區間內協商確定

C.科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍不同

D.上海證券交易所對科創板出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整

2、下列不屬于證券公司可以在區域股權市場開展的業務是()。【選擇題】

A.推薦企業掛牌

B.開展區域性股權市場業務過程的內幕交易

C.為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息

D.推薦企業展示

3、另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值()計算。【選擇題】

A.合并

B.獨立

C.混合

D.視情況而定

4、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶

Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

Ⅲ.各證券公司不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作

Ⅳ.各證券公司對不規范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、滬股通股票包括以下范圍內的股票()。【組合型選擇題】

Ⅰ.上證180指數成分股

Ⅱ.上證380指數成分股

Ⅲ.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

Ⅳ.聯交所上市的A+H股公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍一致。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司可以在區域性股權市場開展以下業務：(1)推薦企業掛牌；(2)承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓；(3)代理開立區域性股權市場證券賬戶；(4)為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券；(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息；(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作，為企業提供融資服務；(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；(10)推薦企業展示；(11)中國證監會或中國證券業協會規定的其他業務。證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展上述業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定。

3、正確答案：A

答案解析：另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定。

4、正確答案：D

答案解析：各證券公司對不規范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐步注銷。(Ⅳ項說法錯誤)

5、正確答案：A

答案解析：滬股通股票包括以下范圍內的股票：(1)上證180指數成分股；(2)上證380指數成分股；(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。Ⅳ項屬于深港通下的港股通的股票范圍。

根據中國證券業協會《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年證券業從業人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

以上內容是2022年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(1月7日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業資格《證券市場基本法律法規》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!