編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為()。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

2.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

3.證券公司應當至少(　　)向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

4.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

5.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼

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二、組合型選擇題

6.下列關于證券市場的法律法規層次的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7.下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是(　　)。

Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

8.下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是(　　)。

Ⅰ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅲ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

Ⅳ.現行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

9.下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有(　　)。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定(　　)。

Ⅰ.收購債權

Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金

Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】參見《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。

2.【答案】B

【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

3.【答案】C

【解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

4.【答案】B

【解析】《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

5.【答案】B

【解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

6.【答案】D

【解析】證券市場的法律法規分為四個層次.其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規；第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的行業自律規則。

7.【答案】B

【解析】證券、期貨投資咨詢業務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

8.【答案】C

【解析】現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

9.【答案】C

【解析】根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理；受發行人委托派發證券權益；辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

10.【答案】B

【解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。Ⅳ項屬于證券監督管理機構的職權。

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