編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況加以記錄。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C.基金托管公司

D.證券交易所

2.基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

A.套利

B.套期保值

C.投機

D.增強市場流動性

3.證券金融公司應當每(　)個交易日結束后，公布轉融資余額。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為(　)。

A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數×賣出價格)×100%

B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%

C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×證券市價)×100%

D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×收盤價)×100%

5.(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務關系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

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二、組合型選擇題

6.從事證券、期貨投資咨詢業務要遵守的原則包括(　)。

Ⅰ.客觀

Ⅱ.公正

Ⅲ.公開

Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(　)。

Ⅰ.促進信息的有效利用和傳播

Ⅱ.市場合理定價

Ⅲ.市場有效性的提高

Ⅳ.資源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.我國證券公司的組織形式可以是(　)。

Ⅰ.有限責任公司

Ⅱ.無限責任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列關于分紅派息的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.上市公司每年至少要進行一次分紅派息

Ⅱ.投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續

Ⅲ.B股現金紅利的派發日程與A股稍有不同

Ⅳ.董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分紅

Ⅲ.派息

Ⅳ.資本公積轉增股本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】中國證券登記結算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。

2.【答案】B

【解析】基金參與股指期貨交易，應當根據風險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關規定執行。

3.【答案】A

【解析】證券金融公司應當每個交易日結束后，公布轉融資余額、轉融券余額、轉融通成交數據以及轉融通費率。

4.【答案】B

【解析】融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%。

5.【答案】C

【解析】在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發生直接借貸關系，而是由金融中介發揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構發生融資關系。

6.【答案】B

【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務，必須遵守有關法律、法規和中國證監會的有關規定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

7.【答案】D

【解析】證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

8.【答案】A

【解析】《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

9.【答案】C

【解析】沒有強制要求上市公司每年分紅派息；上市公司的分紅派息須在每年決算并經審計后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

10.【答案】C

【解析】預備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉增股本、送股、分紅、派息等)，是發行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔保。

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