編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》試題匯總

一、單項選擇題

1.上證綜合指數以股票(　)為權數，按加權平均法計算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發行量

2.資產證券化起源于(　)。

A.希臘

B.英國

C.美國

D.德國

3.下列關于證券公司融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是(　)。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l日交易

4.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是(　)。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的證券

D.已上市基金

5.下列關于證券投資基金的說法中，不正確的是(　)。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩定和發展

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

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二、組合型選擇題

6.按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是(　)。

Ⅰ.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務

Ⅱ.發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告

Ⅲ.根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項

Ⅳ.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

7.下列關于交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

Ⅱ.交易商之間的交易是交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

Ⅲ.交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

Ⅳ.固定收益平臺的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：00

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.投資者對證券經紀商發出的委托指令能以(　)的形式出現。

Ⅰ.口頭傳達

Ⅱ.書面委托

Ⅲ.電話自動委托

Ⅳ.網上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列關于證券投資基金的說法中，正確的有(　)。

Ⅰ.基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任

Ⅱ.我國對基金管理公司實行市場準入管理

Ⅲ.基金管理人是基金的組織者和管理者

Ⅳ.基金持有人是基金運營的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源包括(　)。

Ⅰ.證券登記結算機構收入

Ⅱ.證券登記結算機構收益

Ⅲ.證券投資收益

Ⅳ.結算參與人證券交易金額的一定比例

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】上證綜合指數是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發行量為權數，按加權平均法計算的股價指數。

2.【答案】C

【解析】資產證券化作為一項金融技術，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。

3.【答案】A

【解析】證券公司以自己的名義而不是以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

4.【答案】C

【解析】目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

5.【答案】B

【解析】基金有利于證券市場的穩定，主要體現在：基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩定發揮著重要作用。基金有利于證券市場發展，體現為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基金的發展壯大，它已成為推動證券市場發展的重要動力。故選B。

6.【答案】B

【解析】發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告屬于主辦業務。

7.【答案】B

【解析】交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

8.【答案】C

【解析】客戶發出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。

9.【答案】A

【解析】基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。

10.【答案】C

【解析】不包括證券投資收益。

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