編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.根據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》，該辦法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()年，但因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入等信息，其效力期限為()年。

A.5，10

B.15，3

C.10，15

D.3，5

2.依法對上市公司的收購及相關股份權益變動活動進行監督管理的是()。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.國務院國資委

3.某證券公司高管，與其大學同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于()。

A.內幕交易行為

B.欺詐行為

C.操縱證券市場行為

D.傳播虛假信息行為

4.在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的()作為()持有人參加投票。

A.客戶；實際

B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：實際

C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司：名義

D.客戶；名義

5.約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司()。

A.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

B.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

C.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

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二、組合型選擇題

6.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構有()。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結算有限責任公司

Ⅳ.陸金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列有關私募基金合格投資者的有()。

Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金、慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

Ⅳ.中國證監會規定的其他投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.以上都不屬于

8.根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，申請財務顧問主辦人應當提交的證明文件包括()

Ⅰ.符合規定的投資銀行業務經歷的證明文件

Ⅱ.證監會認可的相應考試成績合格證書

Ⅲ.財務顧問推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函

Ⅳ.不存在數額較大到期未清償的債務的說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括()。

Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

Ⅲ.公司凈資本符合中國證券業協會的規定

Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.下列選項中，屬于證券經紀業務要素的有()。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券經紀商

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券交易對象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】關于修改《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的決定，第十三條修改為：“本辦法第八條規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。”

2.【答案】C

【解析】證券交易所依法制定業務規則，為上市公司的收購及相關股份權益變動活動組織交易和提供服務，對相關證券交易活動進行實時監控，監督上市公司的收購及相關股份權益變動活動的信息披露義務人切實履行信息披露義務。

3.【答案】C

【解析】《證券法》列舉了“操縱證券市場”的主要表現形式：“禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他手段操縱證券市場。

4.【答案】C

【解析】在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人參加投票。

5.【答案】A

【解析】待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權。

6.【答案】A

【解析】債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

7.【答案】B

【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位：(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人，前述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。此外，考慮到一些機構投資者和管理人的內部關系人等具備專業能力，并能夠識別和承擔風險，將下列四類投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；(2)依法設立并在中國基金業協會備案的投資計劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；(4)中國證監會規定的其他投資者。

8.【答案】A

【解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條規定，財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業資格證書；②中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件；③中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書；④財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函；⑤不存在數額較大到期未清償的債務的說明；⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明；⑦最近24月未受到行業自律組織的紀律處分的說明；⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明；⑨中國證監會規定的其他文件。

9.【答案】A

【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定；(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制；(4)公司財務會計信息真實、準確、完整；(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄；(6)財務顧問主辦人不少于5人；(7)中國證監會規定的其他條件。

10.【答案】C

【解析】證券經紀業務的要素：委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象。

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