編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》試題匯總

一、單項選擇題

1.在美國發行的外國債券稱為(　)。

A.武士債券

B.揚基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

2.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的(　)繳納證券投資者保護基金。

A.0.5%～5%

B.0.5%～3%

C.1%～5%

D.1%～3%

3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A.總額結算

B.凈額結算

C.差額結算

D.統一結算

4.在日常監管中，證券公司監管工作以(　)為監管重點。

A.凈資本

B.負債總額

C.凈利潤

D.資本充足

5.金融債券是指(　)依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A.銀行及非銀行金融機構

B.大型國企

C.上市公司

D.地方政府

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二、組合型選擇題

6.下列選項中屬于我國證券登記結算機構業務范圍和職能的有(　)。

Ⅰ.接受上市申請，安排證券上市

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記

Ⅳ.受發行人的委托派發證券權益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列關于證券公司自營業務的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.自營業務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等

Ⅲ.證券自營業務有交易的風險性

Ⅳ.自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關于交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券

Ⅱ.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

Ⅲ.交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額

Ⅳ.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.目前，我國上海證券交易所公布的指數包括(　)。

Ⅰ.上證50指數

Ⅱ.國債指數

Ⅲ.中小板綜指

Ⅳ.基金指數

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(　)的交易。

Ⅰ.所有權

Ⅱ.占有權

Ⅲ.使用權

Ⅳ.收益權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】B

【解析】外國債券是一種傳統的國際債券。在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國居民在美國市場發行的吸收美國資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是外國發行人在日本債券市場上發行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構在中國發行的以人民幣計價的債券。

2.【答案】A

【解析】所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。

3.【答案】B

【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。

4.【答案】D

【解析】在日常監管中，證券公司監管工作以資本充足為監管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監控系統加強風險控制指標的實時監控和預警，并對風險控制指標不符合規定的公司及時采取相應的監管措施，促使證券公司各項控制指標持續達標。

5.【答案】A

【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

6.【答案】A

【解析】Ⅰ項“接受上市申請，安排證券上市”屬于證券交易所的職能。

7.【答案】C

【解析】收益的不確定性是自營業務的特點之一。

8.【答案】B

【解析】當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。

9.【答案】C

【解析】上海證券交易所目前系列指數包括成分指數、綜合指數、行業指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金指數、債券指數、定制指數等類別。

10.【答案】C

【解析】金融租賃指由出租人根據承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產，在出租人擁有該固定資產所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產的占有、使用和收益權讓渡給承租人。

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