編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.通過(　)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

A.場外發(fā)行

B.交易所發(fā)行

C.場內(nèi)發(fā)行

D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

2.轉托管數(shù)據(jù)確認后的(　)交易日起，相應的證券托管才能轉入證券營業(yè)部。

A.同1個

B.下1個

C.第3個

D.第4個

3.(　)是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

A.證券托管

B.證券存管

C.證券交付

D.證券交易

4.(　)是指接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

5.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為(　)。

A.低風險債券

B.無風險債券

C.風險債券

D.高風險債券

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二、組合型選擇題

6.下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部控制內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.建立“防火墻”制度

Ⅱ.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

Ⅲ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

Ⅳ.建立健全客戶賬戶管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.下列關于證券賬戶的說法中，不正確的是(　)。

Ⅰ.人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

Ⅱ.B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

Ⅲ.證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

Ⅳ.基金賬戶只能用來買基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列關于交易單元的說法中，錯誤的是(　)。

Ⅰ.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或l個以上的交易單元

Ⅱ.會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，可以用同一個交易單元進行

Ⅲ.會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報

Ⅳ.深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有(　)。

Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

2.【答案】B

【解析】轉托管數(shù)據(jù)確認后的下1個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業(yè)部。

3.【答案】A

【解析】一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

4.【答案】B

【解析】特定目的機構或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構。選擇特定目的機構或受托人時.通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響。

5.【答案】B

【解析】由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風險，因此又被稱為“無風險債券”。

6.【答案】B

【解析】據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結算價的上下2%。

7.【答案】D

【解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀業(yè)務”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項均屬于“自營業(yè)務”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

8.【答案】B

【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶；A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶；基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。

9.【答案】A

【解析】會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行；會員不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報；經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用。

10.【答案】B

【解析】按照《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)，或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

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