一、單項選擇題

1.負責及時公布和更新上市公司并購重組財務顧問及其財務顧問主辦人名單的是()。

A.中國證監會

B.證券登記結算公司

C.證券交易所

D.中國證券業協會

2.在中華人民共和國境內，()和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用《證券法》。

A.股票、商業票據

B.股票、公司債券

C.政府債券、證券投資基金

D.股票、政府債券

3.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在()進行執業注冊。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證券登記結算公司

D.中國證監會和證券交易所

4.《證券公司監督管理條例》自()起施行。

A.2006年7月1日

B.2008年7月1日

C.2008年6月1日

D.2006年8月1日

5.某證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受()的資產。

A.客戶A現金100萬元人民幣

B.客戶C貨幣資金50萬元人民幣

C.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣

D.客戶D現金80萬元人民、證券投資基金份額500萬元人民幣

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二、組合型選擇題

6.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產管理業務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執業人員的是()。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規、部門規章或其他規范性文件包括()。

Ⅰ.《證券法》

Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

Ⅲ.《證券投資顧問業務暫行規定》

Ⅳ.《發布證券研究報告暫行規定》

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.證券公司和資產托管機構應當按照有關法律法規和規定保存資產管理業務的()。

Ⅰ.合同

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.會計賬冊

Ⅳ.協議

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.保薦代表人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括()。

Ⅰ.監管談話

Ⅱ.重點關注

Ⅲ.責令進行業務學習

Ⅳ.認定為不適當人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當建立健全()

Ⅰ.信息查詢制度

Ⅱ.客戶回訪制度

Ⅲ.異常交易和操作監控制度

Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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參考答案解析

1.【答案】A

【解析】中國證監會對財務顧問申請人的上市公司并購重組財務顧問業務資格申請進行審查、做出決定，并及時公布和更新財務顧問及其財務顧問主辦人的名單。

2.【答案】B

【解析】按《證券法》第二條的規定，《證券法》適用于在中國境內的股票、公司債券以及國務院依法認定的其他證券的發行和交易。

3.【答案】A

【解析】證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊

4.【答案】C

【解析】《證券公司監督管理條例》是我國證券市場領域有關證券公司監督管理方面的重要行政法規，于2008年4月23日由國務院第六次常務會議通過并公布，自2008年6月1日起施行。

5.【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣。

6.【答案】B

【解析】申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員：(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

7.【答案】B

【解析】我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規、部門規章或其他規范性文件包括：《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》《發布證券研究報告暫行規定》。

8.【答案】D

【解析】證券公司和資產托管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存資產管理業務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。

9.【答案】D

【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責的履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給與行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

10.【答案】C

【解析】證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制。

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