2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(6月15日)


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單項選擇題
1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司已經或可能掌握敏感信息的,應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。
A.觀察名單
B.限制名單
C.控制名單
D.傳言名單
2、完善內部控制的制衡原則是指()。
A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節,確保不存在內部控制的空白或漏洞
B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定,與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應,以合理的成本實現內部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
3、根據《證券公司業務范圍審批暫行規定》的規定證券公司設立時,中國證監會依照法定條件核準其業務范圍。對新設公司核準的業務不超過()種,但中國證監會另有規定的除外。
A.2
B.3
C.4
D.5
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答案及解析
1.【答案】A
【解析】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司已經或可能掌握敏感信息的,應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。
2.【答案】C
【解析】內部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制,前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。A為健全原則,B為合理原則,D為獨立原則。
3.【答案】C
【解析】根據《證券公司業務范圍審批暫行規定》的規定證券公司設立時,中國證監會依照法定條件核準其業務范圍。對新設公司核準的業務不超過4種,但中國證監會另有規定的除外。
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