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單項選擇題

1、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

A.中國證監會

B.國務院

C.財政部

D.中國證監會與財政部

2、證券交易所的最高權力機構是()。

A.理事會

B.會員大會

C.監察委員會

D.股東會

3、《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以()為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

A.誠信與資質

B.凈資本

C.利潤

D.信息公開

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

2.【答案】B

【解析】證券交易所的最高權力機構是會員大會，具有以下職權：(1)制定和修改證券交易所章程；(2)選舉和罷免會員理事；(3)審議和通過理事會、總經理的工作報告；(4)審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告；(5)決定證券交易所的其他重大事項。

3.【答案】B

【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

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