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單項選擇題

1、國際短期資金流動的類型包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.國際直接投資

Ⅱ.國際間接投資

Ⅲ.貿易資金流動

Ⅳ.保值性資金流動

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、證券交易所是實行自律管理的()。【選擇題】

A.社會團體

B.機關單位

C.法人機構

D.公益組織

3、證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的()，在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。【選擇題】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】本題主要考查國際短期資金流動的類型。國際短期資金流動，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。國際長期資金流動包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式。

2.【答案】C

【解析】中國證券業協會要求，考試教材中涉及《證券法》相關內容，以最新修訂的《證券法》(2019年修訂)為準。根據最新《證券法》規定，證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理，依法登記，取得法人資格。

3.【答案】C

【解析】2004年10月，中國證監會和原中國銀監會、中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》。根據該辦法，證券公司短期融資券是指“證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券”。證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%，在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。

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